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本周上交所發送29份監管函調查50起異常

来源: 作者: 2019-05-03 10:29:22

9日,上交所表露日常監管概覽,本周(6月2日至8日)上交所共發送日常監管類函件29份,對50起證券異常交易行為進行了調查。具體來看,在公司監管方面,本周上市公司監管部門發送29份平常監管類函件,其中監管問詢函22份,監管工作函7份;通過事中事后監管,要求上市公司披露補充、更正類公告38份;針對信息表露違規行為,采取監管關注措施1單。

调查50起异常交易行为同时,公司监管加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司表露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核对6单。

市场交易监管方面,本周上交所共对50起证券异常交易行动进行调查,涉及拉升打压虚拟开盘价、盘中拉升打压股价、涨跌停板虚假申报、对倒、超限买入风险警示股票等异常交易情形,本所及时采取了自律监管措施;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

另外,公司债审核方面,本周上交所共受理15家企业的发债申请,拟发行金额共计436亿元。

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