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东方锆业信披违规遭罚恐遭投资者后续索赔

来源: 作者: 2019-04-10 18:20:57

资本市场鱼龙混杂,在监管部门的高压整治下,信息披露违规等上市公司通病成为重拳出击的对象。

1月22日,证监会发言人张晓军在例行发布会上表示,近期证监会对6宗案件作出行政处罚,包括广东东方锆业科技股份有限公司(下称东方锆业)在内的6家上市公司分别因信息披露违法、内幕交易、操纵股价等遭到证监会点名,并被处以不同程度的行政处罚。

证监会在发布会中披露,经查,东方锆业在年产2万吨高纯氯氧化锆项目建设过程中,将新建的2万吨项目与东方锆业乐昌分公司的1.5万吨项目整合成年产3.5万吨项目,副董事长兼总经理陈潮钿在未经董事会及股东大会批准的情况下,擅自改变公司非公开发行募集资金7990万元用途,用于项目的拆迁等事项。对于上述情况,东方锆业未按照规定在2012年年报、2013年年报、2014年年报和各次关于募集资金使用和管理的情况说明的公告中披露,构成了信息披露违法。证监会决定对东方锆业给予警告,并处以30万元罚款;对陈潮钿给予警告,并处以10万元罚款;对其他涉案人员给予警告,并分别处以3万元罚款。

针对上述处罚事宜,东方锆业证券事务代表处工作人员对《中国经营报》表示,公司确已接到了证监会的处罚通知,相关公告已有披露扭蛋机厂家
,并称公司不会申请行政复议和提起行政诉讼。

信披违规遭罚

公开资料显示,东方锆业成立于1995年,主要从事锆系列制品的研发生产,目前共有汕头总部、总部盐鸿分厂、乐昌分公司、耒阳子公司、朝阳子公司共五个生产基地。其中,朝阳子公司的核级锆材等高端产品涵盖核电能源等领域,一直备受市场关注。

了解到,陈潮钿是东方锆业创始人,曾一直担任董事长兼总经理等职务。

直到2013年4月,中核科技和东方锆业的控股股东将各自所持的股份进行部分置换。此后,中核科技的控股股东中核集团取代陈潮钿,成为东方锆业的大股东。

根据证监会向东方锆业下达的《行政处罚决定书》,东方锆业在2010年6月18日第三届董事会第二十六次会议和2010年7月6日召开的2010年度次临时股东大会审议并通过了《公司非公开发行股票方案》,方案主要内容为:东方锆业向特定机构投资者及自然人非公开发行A股不超过6000万股,其中陈潮钿的认购数量不低于本次发行总量的10%,募集资金不超过8.2亿元。扣除发行费用后,5.2亿元用于新建年产1000吨核级海绵锆生产项目;3亿元用于新建年产2万吨高纯氯氧化锆生产项目。2011年1月7日,该方案经中国证监会发行审核委员会审核通过。

然而,在具体的实施过程中,东方锆业将上述2万吨高纯氯氧化锆生产项目与东方锆业乐昌分公司的1.5万吨项目整合成年产3.5万吨项目,陈潮钿未经董事会及股东大会批准,擅自挪用募集资金7990万元,用于对1.5万吨项目进行拆迁、安装调试和升级改造。

对于上述改变募集资金用途的情况,截至证监会调查终结日,东方锆业未按照有关规定在2012年年报、2013年年报、2014年年报和各次关于募集资金使用和管理的情况说明的公告中披露宿迁市防雨篷布价格
。被证监会调查后,直到2015年8月27日,东方锆业才发布变更年产20000吨高纯氯氧化锆项目资金用途的公告。

鉴于上述信披违规违法事实,证监会决定对东方锆业给予警告,并处以30万元罚款,陈潮钿等相关涉案人员也分别被处以10万元和3万元罚款。

了解到,这并非东方锆业次接受证监会调查。早在2015年4月,东方锆业就曾因另外一起内幕交易案牵涉其中。经证监会查明,东方锆业总经理陈某某与蔡慈雄是相识多年的朋友和生意伙伴,后者利用东方锆业拟收购锆谷科技的内幕信息买卖上市公司股票,从中牟利50余万元,后被证监会罚款和没收共计106.94万元。

2012年6月,东方锆业公告称,公司收到深圳证券交易所下发的《关于对广东东方锆业科技股份有限公司的监管函》,指出公司此前多处行为涉嫌信披违规。

此外,据媒体报道,2013年12月,东方锆业及部分高管因在募资使用方面存在违规行为遭到深交所处分。

对于上述改变募资用途未披露的信披违规处罚,东方锆业在公告中表示,公司及相关当事人接受证监会对公司及相关当事人作出的行政处罚,不申请行政复议和提起行政诉讼,并将积极配合执行本次行政处罚决定。

恐遭投资者后续索赔

随着证监会的一纸处罚,后续的投资者索赔有可能会纷至沓来。

根据上海天铭律师事务所宋一欣律师对东方锆业发出的民事赔偿征集,适格起诉者为:2010年6月18日到2015年5月20日间买入,且在2015年5月20日卖出证券或继续持有且受到损失的投资者。

一位资产证券行业人士告诉,一般上市公司违规违法被证监会处罚后,遭受损失的投资者就可以提出索赔诉求。30万元的违法成本,这相对于投资者的损失而言犹如九牛一毛,不足以遏制企业的违规行为,该人士同时指出,当前不少投资者的维权意识相对薄弱,导致违法成本低,证券市场的违规违法案件屡禁不止。

(投资者)维权意识虽然在慢慢成熟,但总体还是非常淡薄的,上海市华荣律师事务所许峰律师对表示,因为目前还没有立案,受损失的投资者应该积极站出来维权。

这个案子是汕头虚假陈述索赔案,许峰表示,目前投资者的索赔情况还处于征集阶段。许峰告诉,凡是在2013年4月24日(东方锆业2012年年报披露日)到2015年3月19日(东方锆业被立案调查日)之间买入东方锆业股票,并且在2015年3月19日之后卖出或持有股票造成亏损的投资者,可以向东方锆业提起索赔。

除了可能面临投资者的索赔外,东方锆业其实一直烦恼不断。了解到,东方锆业原证券事务代表林尧鑫、独立董事徐宗玲两位高管已经于2015年12月和2016年1月相继离职。东方锆业证券事务代表处的工作人员向确认了上述消息,该工作人员表示,公司的证券事务代表一职目前仍处于空缺状态。

根据东方锆业发布的关于2015年度业绩预告修正的公告,2015年东方锆业修正后的预计业绩净利润亏损1粉嫩公主
.85亿~2.35亿元,而在2014年,东方锆业实现盈利363.84万元。东方锆业在公告中表示,由于国内锆行业持续低迷,2015年度内东方锆业未能完成年度销售目标和减亏目标。

2月14日,东方锆业宣布,旗下控股子公司MUrrayZirConPtyLtd与ImageResourcesNL于近日签订了《资产交易协议》,双方达成开发西澳布纳伦高品位矿砂项目的战略目标。受此利好消息推动,东方锆业股价开始反弹,并迎来连续的小幅上涨。但如今又开始出现震荡下行趋势,截至2月25日,东方锆业收于8.22元/股,跌幅为9.97%。

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